엑셀 자동화 업무 프로그램, 문서 및 양식

리스크분석 및 개선대책 　 　 　 　 　 　 작성일자 : 20 . . 리스크 구분 Risk No. 리스크분석 평가기준 처리(개선대책) 모니터링 내부이슈 경영 및 재무 1. 경영자 교체 A-01 경영자 유고시 경영자책임과 경영의지 약화 S 인증원 경영자 적격성 파악 후 인원교체 발생시 2. 자금난 A-02 운영자금부족으로 경영악화 H 주주변동을 최소화하고 투자자 참여 개방 필요시 3. 인건비 급등 A-03 인건비급등으로 수익 악화 M 소수정예화, 인턴 자원 및 계약직 자원 활용 필요시 시스템 운영 1. 시스템 관리 B-01 시스템 운영의 미숙, 변경에 따른 대응 미흡 H 전담인원의 배치 및 교육 활동 수시 2. 문서관리 B-02 기록물의 누락, 분실, 개정내용의 미배포 L 관련문서의 제.개정내용은 홈페이지에 올려 즉시 공개 수시 3. 목표 및 방침관리 B-03 목표대비 실적 미흡 및 시스템 운영 능력 감소 L 주기적인 실적 달성 현황 검토 및 보완 대책 수립 수시 인원 1. 생산 및 검사 자원 부족 C-01 생산능력 부족, 품질능력 판정 능력 부족 M 자원 확보 위한 교육 실시 정/부 담당자 관리 및 백업인원 보유 수시 2. 관리자원 부족 C-02 관리자원 부족으로 관리 부실 초래 L 관리정원 적극 채용 필요시 3. 조직변경 C-03 조직의 변경에 따른 업무 공백 발생 S 조직 변경 시 업무분장 및 책임과 권한 명확화 수시 생산 품질 1. 자재 관리 D-01 생산 계획 대비 자재 미입고, 자재 비용 상승 M 자재안전 재고 확보, 시장 동향 사전 점검 수시 2. 부적합 발생 D-02 지속적인 부적합 발생으로 인한 생산 Loss 발생 H 품질 문제 발생 개선, 공정 안정화 활동 발생시 외부이슈 경영 및 재무 1. 주주변경 E-01 주주의 경영 간섭 M 주주변동을 최소화하고 주주역할 제한 항상 2. 환율변동.금리인상 E-02 환율.금리로 이익율 하락 M 환율파악, 금리파악은 물론 운영자금 확보 수시 3. 제도변경 E-03 세무제도변경(예:소비세도입)으로 매출

① 1) 해당팀장은 표6 리스크 분석/평가시기에 따라 프로세스 별로 리스크     및 기회(이하 리스크라 한다.)를 파악, 분석 및 평가하고, 그 결과를     “프로세스별 리스크 평가표”에 기술한 후, 잔존 리스크가 수용 불가한     경우에는 필요한 조치를 취하여야 한다.     다만, 기회요소는 평가 없이 필요한 조치를 취할 수 있다. 2) 리스크 분석/평가 시기는 다음에 따른다. ② 다음의 사유로 다룰 필요성이 있는 리스크 이벤트를 프로세스 별로 파악한다. 1) 경영시스템이 의도된 결과를 달성할 수 있음을 보증 2) 바람직한 영향의 증진 3) 바람직하지 않은 영향의 예방 또는 감소 4) 개선의 성취 5) 환경측면 6) 준수의무(법규 및 그 밖의 요구사항) 7) 조직의 외부/내부 이슈 8) 이해관계자 니즈 및 기대 9) 제품 리콜로부터의 학습교훈, 제품심사, 필드반송 및 수리, 불만사항,     폐기 및 재 작업   ③ 리스크 이벤트의 발생(가능성)에 대한 근본원인을 파악한다. ④ 리스크 이벤트의 발생원인을 제거하기 위한 현재의 조치(관리제도) 상황을 조사한다. ⑤ 현재의 조치상황을 고려하여 아래 평가기준에 따라, 발생도 및 심각도를 분석하고, 이에 따른 잔존 리스크 수준을 평가한다. 1) 발생도 평가 기준 www.kangha.net Email : kangha@daum.net

(강하넷) www.kangha.net 강하넷 경영전략 프로세스 표준번호 F-301 개정일자 2020. 09. 01 리스크분석 지침서 개정번호 0 페 이 지 2 of 4 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 개정번호 개정일자 개정사유 및 내용 승  인 배 포 관 리 배 포 처 　 배 포 처 　 0 2020. 09. 01 ISO 9001:2015 품질경영시스템 도입에 따른 최초제정 　 일    자 　 일    자 　 　 　 　 　 확    인 　 확    인 　 　 　 　 　 배 포 처 　 배 포 처 　 　 　 　 　 일    자 　 일    자 　 　 　 　 　 확    인 　 확    인 　 　 　 　 　 배 포 관 리 배 포 처 　 배 포 처 　 　 　 　 　 일    자 　 일    자 　 　 　 　 　 확    인 　 확    인 　 　 　 　 　 배 포 처 　 배 포 처 　 　 　 　 　 일    자 　 일    자 　 　 　 　 　 확    인 　 확    인 　 　 　 　 　 승  인 담 당 검  토 승    인 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 양식번호 F012-04(Rev.0) 강하넷(주) 강하넷 경영전략 프로세스 표준번호 F-301 개정일자 2020. 09. 01 리스크분석 지침서 개정번호 0 페 이 지 2 of 4 조직 　 　 　 업무 절차/FLOW 해설 관련표준/양식 절차 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ① 1) 해당팀장은 표6 리스크 분석/평가시기에 따라 프로세스 별로 리스크 　 1. 경영기획 및 검토 　 　 　 　 　     및 기회(이하 리스크라 한다.)를 파악, 분석 및 평가하고, 그 결과를 　     절차서 　 　 　 　 　     “프로세스별 리스크 평가표”에 기술한 후, 잔존 리스크가 수용 불가한 　     (양식번호 F011) 　 　 　 　 　     경우에는 필요한 조치를 취하여야 한다. 　 　 　 　 　 　 　 　     다만,